各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委,各中央管理企業(yè):
為促進和規(guī)范境外投資,提高境外投資項目管理的便利化和透明度,現(xiàn)就實施《境外投資項目核準和備案管理辦法》(國家發(fā)展改革委令第9號)有關(guān)事項通知如下:
一、關(guān)于項目核準
由國家發(fā)展改革委核準或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準的境外投資項目,提交國家發(fā)展改革委的核準申請材料應(yīng)包括核準申報文件和項目申請報告及附件(一式3份,并附電子版光盤)。
省級政府發(fā)展改革部門申報文件內(nèi)容應(yīng)包括經(jīng)審核的項目基本情況、對是否符合核準條件的初審意見等;中央管理企業(yè)申報文件內(nèi)容應(yīng)包括項目基本情況、集團公司或總公司意見等。
項目申請報告可由項目投資主體自行編制或請有資質(zhì)的第三方機構(gòu)編制,示范大綱見附件1。
二、關(guān)于項目備案
由國家發(fā)展改革委備案的境外投資項目,提交國家發(fā)展改革委的備案申請材料應(yīng)包括備案申報文件和項目備案申請表及附件(一式3份,并附電子版光盤)。申報文件和申請表的格式見附件2。國家發(fā)展改革委對符合備案條件的境外投資項目出具的備案通知書格式見附件3。
三、關(guān)于項目信息報告
需向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告的境外投資項目,提交國家發(fā)展改革委的信息報告材料應(yīng)包括信息報告報送函和項目信息報告(一式3份,并附電子版光盤)。報送函和信息報告的格式見附件4。
(一)地方企業(yè)通過所在地的省級政府發(fā)展改革部門向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。中央管理企業(yè)由集團公司或總公司向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。
(二)國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后,對符合國家境外投資政策的項目,由業(yè)務(wù)主管司在7個工作日內(nèi)出具確認函(格式見附件5)。投資主體憑確認函對外開展實質(zhì)性工作。
(三)如項目存在重大不利因素,國家發(fā)展改革委將在確認函中作出特別備注,進行風險提示。對于此類項目,國家發(fā)展改革委在項目核準或備案時將嚴格審查,投資主體和有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)慎重決策。
四、各省級政府發(fā)展改革部門要按照第9號令和本通知的要求,加快境外投資管理職能轉(zhuǎn)變,改進和完善內(nèi)部工作程序,提高管理效率,增加工作透明度,同時要建立健全項目協(xié)調(diào)機制和責任追究制度,寓管理于服務(wù),促進本地區(qū)境外投資健康發(fā)展。各中央管理企業(yè)要嚴格執(zhí)行第9號令和本通知規(guī)定的各項管理制度,積極穩(wěn)妥做好本企業(yè)及下屬子公司的境外投資工作,堅決避免國內(nèi)企業(yè)間無序惡性競爭,切實防范投資風險。
五、本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行。此前發(fā)布的《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)境外投資項目申請報告示范大綱的通知》(發(fā)改外資[2007]746號)、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于境外投資項目備案證明的通知》(發(fā)改辦外資[2007]1239號)、《國家發(fā)展改革委關(guān)于完善境外投資項目管理有關(guān)問題的通知》(發(fā)改外資[2009]1479號)和《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項目下放核準權(quán)限工作的通知》(發(fā)改外資〔2011〕235號)同時廢止。已按上述文件規(guī)定取得的境外投資項目核準文件、備案證明、境外收購或競標項目信息報告確認函等仍然有效;此前按上述文件規(guī)定應(yīng)報而未報項目核準、備案、信息報告等的,仍按違規(guī)行為處理。
國家發(fā)展改革委
2014年5月14日
附件:1、境外投資項目申請報告示范大綱
一、項目名稱
名稱中應(yīng)包括投資主體、投資目的國和反映主要投資內(nèi)容的關(guān)鍵詞。
二、投資方情況
(一)主要投資方基本情況:包括企業(yè)全稱、企業(yè)性質(zhì)、注冊地、注冊資本、經(jīng)營范圍,資產(chǎn)負債狀況,股權(quán)結(jié)構(gòu)、主要股東情況;
(二)主要投資方基本經(jīng)營情況:包括企業(yè)近兩年主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營情況,主要財務(wù)指標;
(三)其他投資方簡要情況:包括注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營狀況。
三、必要性分析
說明項目對各投資方的必要性和意義,包括項目與投資方國內(nèi)項目的關(guān)系、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系、與我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系等。
四、項目背景及投資環(huán)境情況
(一)項目背景:包括投資方如何介入項目,投資方對外考察、盡職調(diào)查、與外方談判、其他競爭投資者等情況;
(二)投資環(huán)境情況:包括所在國家與項目有關(guān)的法律法規(guī)情況,相關(guān)行業(yè)及市場狀況,中央和地方政府的意見,當?shù)厣鐓^(qū)的意見。
五、項目內(nèi)容
建設(shè)類項目
(一)建設(shè)內(nèi)容:包括建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)期限、進度安排、技術(shù)方案、需要建設(shè)的配套設(shè)施等;涉及資源開發(fā)的,還應(yīng)說明可開發(fā)資源量、品位、中方可獲權(quán)益資源量及開發(fā)方案等;
(二)主要產(chǎn)品及目標市場:包括項目主要產(chǎn)品及規(guī)模,產(chǎn)品目標市場及銷售方案;
(三)相關(guān)配套條件落實情況:包括項目道路、鐵路、港口、能源供應(yīng)等相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施配套情況及安排,項目土地情況及安排,項目滿足當?shù)丨h(huán)保要求的措施,項目在勞動力供應(yīng)和安全方面的安排和措施,所在地政府相關(guān)審批情況,加工類項目應(yīng)說明項目原料來源的情況;
(四)財務(wù)效益指標:包括項目總銷售收入、利潤、投資回收期、內(nèi)部收益率等財務(wù)預(yù)測指標,以及中方投資回收期及回報率等預(yù)測指標。